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元ジェフリーズのMBS販売担当者に処分-顧客欺いたとFINRA

Bloomberg 9月9日(金)2時12分配信

米金融取引業規制機構(FINRA)は、元ジェフリーズ・グループの住宅ローン担保証券(MBS)販売担当者が顧客を欺いたとし、この元トレーダーに3カ月にわたり証券業界で働くことを禁止する処分を下した。

FINRAが開示した9月1日付の懲戒処分によると、ジェフリーズのマネジングディレクターだったケビン・ブレーニー氏は、FINRA加盟企業との接触を12月5日まで禁止する処分に同意した。ブレーニー氏には罰金3万ドル(約300万円)も科された。同氏は不正行為について肯定も否定もしていない。

FINRAは、ブレーニー氏が2009年1月から11年12月までの間にあった6回の機会において、「顧客に虚偽の説明を行った、もしくは顧客に行った説明を訂正しなかった」と指摘した。FINRAの記録によればブレーニー氏は、MBSの購入・売却をめぐる同氏のコミュニケーションに対する調査を経て、14年8月にジェフリーズ退職を認められた。

原題:Ex-Jefferies MBS Salesman Blaney Suspended for Misleading Buyers(抜粋)

Laura J Keller

最終更新:9月9日(金)2時12分

Bloomberg